黑灰产调查：操纵30个账户！董事长收割韭菜手法曝光

51吃瓜网 • 2024年5月13日 pm5:20 • 51吃瓜, 51吃瓜网, 51吃瓜网站 • 65 阅读

黑灰产业链深度调查

近期，证监会网站披露了多则行政处罚决定书，涉及48岁的时任凯瑞德实控人、董事长吴联模，通过控制多个账户，释放彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价，大举获利，他操纵证券市场被罚没5.13亿元，同时被处罚终身市场禁入。

除此以外，周万沅超比例持有凯瑞德股票未披露并在限制期内交易股票，被罚3030万元。

吴联模控制多个账户买卖股票

发布彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价

根据证监会发布的行政处罚决定书，时任凯瑞德实控人、董事长的吴联模是通过两个渠道持有、买卖“凯瑞德”，一是通过个人控股的浙江第五季实业有限公司持有“凯瑞德”股票，在2015年6月15日前持有3000万股，占上市公司总股本的17.05%，但是在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股，占总股本的12.22%。

二是借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”股票，包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户（统称账户组）。

比如33个HOMS子账户是吴联模向上海多伦实业股份有限公司董事长鲜某借用的，包括12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户，他也向鲜某融资用于股票交易，融了12.5亿元；

同时，吴联模还借了鲜某、鲜某的哥哥2个自然人账户；另外还借用了上海恣景实业有限公司的配资账户，2015年6月初吴联模向上海银领金融信息服务有限公司融资借款2.24亿元转入“恣景公司”。

吴联模是如何发布利好信息、拉抬股价，操纵自家股票获利的？

在2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模采取多种手段操纵凯瑞德股价，路数是“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利”。

期间，“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨到2015年6月25日的24.15元，累计上涨高达210.01%，其中最高价还达到过43.50元（2015年6月8日）。吴联模控制的账户组累计买入4941.32万股，卖出3807.11万股，算下来共盈利8532.19万元。

吴联模发布的利好消息主要是关于凯瑞德涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好消息，但相关事项相继宣布终止或取消。

一是收购北京和合永兴科技有限公司100%股权，有助于凯瑞德迅速进入移动互联网等彩票领域，提高公司盈利能力，但是该公司后来更名为中彩凯德（北京）科技有限公司，并未开展相应的彩票业务。
二是子公司参与设立深圳中渔投资发展基金企业，首期规模为10亿元，投资规划为设立海南中渔船务服务有限公司，并收购昌江深海渔业开发有限公司等4家公司100%股权及其名下的145只渔业船只。但后来中渔基金设立后并无任何实际经营活动。
三是对外投资设立凯瑞德（深圳）基金管理有限公司，但该基金公司成立后并未从事任何基金业务，而是从事场外配资业务。后来该基金公司股权被1元转让了，凯瑞德也没有及时信披。
四是收购中悦科技有限公司10%股权，该公司是公益彩票自助投注行业的开拓及领跑者，凯瑞德希望进入彩票行业，但实际上这个收购并没有推动。
五是收购北京华夏百信科技有限公司10%股权，迈出整合彩票行业包括移动互联网线上线下、行业横向纵向经营战略的重要一步，但后面收购也没有继续推进，凯瑞德也没有披露。
六是收购百宝彩（北京）信息技术有限公司51%股权，力争将中彩凯德打造成为业内领先的彩票综合服务企业，但是后来凯瑞德也没有按约定支付股权转让价款，也没有参与百宝彩实际经营管理。

在利用利好消息拉抬股价后，吴联模减持“凯瑞德”股票获利，还想办法在减持期间发布利好消息来维护股价。

具体来看，2015年5月4日，凯瑞德发布公告，子公司德棉博元基金拟通过增资方式控股北京东方财蕴金融信息服务有限公司51%股权，东方财蕴主业经营银豆网，银豆网是一家面向个人投资者的互联网投资理财平台，公司加大互联网投资行业力度，若未来互联网业务实现爆发式增长，将会带动公司营业收入提升。但这又是一纸空文，凯瑞德未支付任何款项。

除此以外，吴联模控制的账户组还存在举牌后没公告、减持也没公告的违法违规行为。

2015年3月19日，吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”1383.9万股，占该上市公司总股本的7.86%，增持比例超过5%；2015年6月12日，吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”236.68万股，占总股本的1.34%，减持“凯瑞德”比例超过5%。但均未按照规定履行相应的报告和公告义务。

吴联模操纵市场等违法违规行为

罚没合计5.13亿元、终身市场禁入

证监会行政处罚决定书显示，第一，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告，并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易，配合拉抬“凯瑞德”股价的行为，违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

第二，吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息的行为，违反了2005年《证券法》第八十六条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为。

因此，证监会对此进行处罚：一、对吴联模操纵证券市场的行为，没收违法所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚款；二、对吴联模信息披露违法的行为，给予警告，并处以60万元罚款。

综上，没收吴联模违法所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚款，罚没款合计5.13亿元。